宇通反商業賄賂政策

宇通的全體員工在對外開展業務活動過程中，以及宇通的經銷商、供應商等合作單位開展商業合作時，應嚴格遵守宇通的反商業賄賂合規管理政策。

宇通禁止以獲取或保持業務或商業行為中的其他不當利益為目的，向公職人員、交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員直接或間接地提議、承諾、給予、授權給予金錢或其他任何有價值物，以影響相對方的正當職責或行為。

宇通同樣禁止員工收受賄賂，禁止其直接或間接索取禮品或利益。

相關法律法規懲處及公司懲戒的責任人不僅限于賄賂者本人，還適用于批準賄賂、掩蓋賄賂或配合賄賂等推動或默許賄賂的人員或組織。

責任人的相關的商業行為是否符合宇通的合規要求，應重點考慮以下幾個方面作為前提：

a）時機：是否在可能影響公平決策的業務敏感期，如招投標過程中，或重要決策階段；

b）目的：是否影響相關人員履職或影響正常的業務流程，是否存在不當的訴求；

c）價值：是否符合正常的商業慣例，是否超出一般價值的禮品，現金或現金等價物；

d）提供方式：是否需要非公開，頻繁提供、是否繞開合規監管；

e）提供對象：是否是公職人員政治敏感的人物、是否有利益沖突。

如果某項商業行為可能被視為或有合理理由被懷疑為賄賂或可能對公司產生潛在的負面影響或損害，則公司嚴格禁止此類行為。

1.禮品及款待

宇通禁止為了對某項決策施加影響或為了謀求不當利益而贈送禮品或進行款待，其有悖商業道德。

風險信號如下：

a）以謀求特殊待遇，企圖獲取不當利益回報為目的；

b）直接或間接地向接受方支付現金或現金等價物；

c）提供價值過高或過于奢侈的禮品；

d）各大區、子公司、分公司繞開公司禮品及款待合規管理流程，通過其他形式對外部各方提供款待；

e）通過任何舞弊行為規避公司相應的合規管理流程。

如果某項禮品或款待符合上述一點或幾點特征，無法說明其必要性、合理性和合規性的，則有合理理由懷疑為該禮品或款待存在潛在賄賂行為，該禮品及款項為公司所禁止。

2.提供外部差旅

在業務拓展的過程中，基于正當合理的商業目的，且提供差旅的內容、金額和方式恰當的情況下，由公司承擔的差旅費用是不禁止的。

宇通禁止以賄賂的意圖，向外部提供差旅。

風險信號如下：

a）提供非商務目的的外部差旅，如為客戶提供私人旅游；

b）提供不恰當、不合法、不符合商業慣例或可能被認定是賄賂行為的差旅內容，譬如私人飛機出行、賭博、成人娛樂、毒品、類毒品等；

c）違反所適用的法律法規；

d）違反接受方單位對于接受外部差旅相關政策規定；

e）提交虛假信息或偽造材料；

f）在業務敏感期向外部各方中對與該敏感期對應的事項（或業務）擁有決策權或能夠起到重大影響的人員提供任何形式的外部差旅，除非是基于已有的法定或合同約定義務。

3.第三方合作

開展合作前：

在與首次與第三方合作單位之前，需對第三方合作單位進行反商業賄賂合規評估。包括進行問卷調查，簽署廉政建設協議、反商業賄賂協議等合規承諾；與合作伙伴開展重大交易的，可以引入獨立的第三方調研機構，開展系統性的盡職調查。

合作過程中：

在與第三方合作過程中，如出現新的風險信號，甚至違規行為，應按照公司應對流程，實施與其風險等級相稱的合規管控及應對措施，包括但不限于暫停合作、暫停付款、重新審查、合規審計、甚至終止與該第三方合作單位的合作關系等并保留必要的法律救濟權利。

風險信號如下：

a）合作單位擬提供的產品和服務與其經營范圍、資質能力、項目經驗不符的，且無法合理說明使用原因和提供能力證明；

b）合作單位曾因腐敗行為受過處罰；

c）合作單位是政府官員、客戶或其他利益相關方指定、推薦或公司內部指定；

d）合作單位要求的支付條件與支付方式不符合行業通行準則，或存在異常的支付方式；

e）合作單位屬于空殼公司或個人；

f）合作單位是離岸公司，無法充分說明交易的必要性，合理性和合規性的；

g）服務費用過高，無法充分說明交易的必要性，合理性和合規性的；

h）合作協議內容描述模糊。

4.經銷商銷售業務

公司應謹慎選擇、使用和管理經銷商及管理經銷商銷售業務，并在與經銷商的合作關系存續期間嚴格遵守和執行所適用的國家法律、海外反腐敗、反賄賂法律法規及公司《反商業賄賂管理規定》的要求，以有效評估和管理經銷商銷售業務中的潛在賄賂風險。

風險信號如下：

a）提交虛假或偽造的單據或材料作為支持性文件；

b）售價/折扣、返利等金額的申請科目、用途等與業務實質不符，即賬實不符；

c）經銷商申請的公司售價使得利潤低于既定合理區間，或折扣高于既定合理區間，且無法說明必要性；

d）在公司對同等級經銷商規定的返利之外，經銷商要求額外返利或其他激勵，且無法說明必要性和合理性；

e）經銷商要求公司通過采購或其他費用的形式現金支付經銷商返利；

f）有證據證明經銷商在分銷中存在潛在的商業賄賂意圖或行為，或者存在為公司獲取不正當利益的意圖或行為。

5.商業贊助

商業贊助由于其特殊性質容易成為賄賂的隱秘渠道。因此，申請人及申請部門擬開展商業贊助活動前，應該考慮該活動是否與公司的戰略發展目標相符，是否可以提升宇通品牌形象，并應在開展前完成公司審批。

風險信號如下：

a）接受贊助的主體為個人或政府部門；

b）在特殊時期向商業合作伙伴提供贊助，且缺乏正當理由；

c）未簽署贊助協議；

d）將贊助的資金或實物用于與贊助無關的項目；

e）將贊助的資金用于購買不符合活動性質的物品和存在賄賂風險的物品；

f）以明顯不合理的價格提供商業贊助。

6.公益捐贈

公司一貫支持、鼓勵員工參與公益事業，但禁止以慈善與捐贈的形式掩蓋腐敗目的。

風險信號如下：

a）受贈方非合法設立或無相應資質，或者受贈方存在行賄案例記錄、違規制裁記錄或公開渠道的負面媒體信息；

b）向政府、政治團體、營利性組織或個人進行捐贈；

c）不簽署具有法律效力的捐贈協議；

d）捐贈協議附帶商業條件，開展以商業利益為目的的捐贈行為；

e）捐贈不合法、不合理的物資；

f）將捐贈財產用于非公益活動；

g）提供的公益捐贈票據不符合當地的財務及稅務相關法律及政策要求；

h）捐贈支付方式異常或實際并未發生捐贈活動，而是通過捐贈向第三方轉移款項，存在不當支付風險。

7.紀律處分

宇通對賄賂行為秉持“零容忍”的態度。宇通將采取適當的紀律處分措施來處罰任何違反反賄賂法律法規和/或公司反腐敗合規管理要求的相關人員。紀律處分可參照《宇通重工獎懲管理規定》。

8.咨詢及舉報

如果您對某項行為或活動有所疑慮，您可以咨詢以下人員獲取幫助：

a）您的業務直屬領導、部門領導或更高級別的管理層；

b）集團或體系紀委專員；

c）集團法律事務處或宇通重工刑事合規管理專員。

宇通鼓勵所有客戶、合作單位、員工對公司或公司員工、合作單位的業務行為進行監督和舉報，當您發現任何存在違反本政策的行為或事件時，請及時報告。舉報渠道包括：郵箱：lzyx@yutong.com

報告中涉及的任何信息都將被嚴格保密，不允許對舉報人進行打擊報復。